學(xué)術(shù)成果
如何撰寫說明書才有充足的修改余地
原創(chuàng)作者：嚴(yán)政
在答復(fù)審查意見通知書的過程中，為了克服新穎性、創(chuàng)造性、支持等問題，很多時候需要對權(quán)利要求書進(jìn)行修改。然而，為了避免出現(xiàn)修改超范圍，很多時候會受到說明書記載內(nèi)容的限制，使得權(quán)利要求書可修改的余地較小。本文中將結(jié)合專利代理實(shí)踐中遇到的實(shí)際問題，推薦一些撰寫說明書的小技巧，讓權(quán)利要求書的修改不再難以抉擇。
本文中，將針對化學(xué)領(lǐng)域中數(shù)值范圍和馬庫什化合物這兩個方面，詳細(xì)闡述應(yīng)當(dāng)怎樣撰寫說明書才有充足的修改余地。
第一個方面，數(shù)值范圍要充分展開說明，盡可能多地列舉點(diǎn)值。
化學(xué)領(lǐng)域的專利申請的權(quán)利要求書中通常會出現(xiàn)各種各樣的數(shù)值范圍，例如，組合物的組分含量、物質(zhì)濃度、物化參數(shù)、工藝條件等。在答復(fù)審查意見通知書的過程中，對權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍進(jìn)行修改，與對比文件的數(shù)值范圍區(qū)分開，這是很常用的應(yīng)答策略。通常，如果權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍與對比文件的數(shù)值范圍難以區(qū)分開，例如，對比文件的數(shù)值范圍與權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍存在部分重疊或者有至少一個共同的端點(diǎn)，或者對比文件公開了權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍中的至少一個點(diǎn)值或部分范圍等，則需要借助說明書記載的內(nèi)容對權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍進(jìn)行修改。然而，如果說明書記載的內(nèi)容與權(quán)利要求書基本相同，而沒有對權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍進(jìn)行充分展開說明，這時要將權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍修改至與對比文件區(qū)分開，這將會變得非常困難，因?yàn)橐獜臋?quán)利要求書的數(shù)值范圍之內(nèi)選取的未被披露的點(diǎn)值重新組建新的數(shù)值范圍，該新的數(shù)值范圍的端點(diǎn)值由于未被原權(quán)利要求書和說明書披露而會導(dǎo)致修改超范圍。例如，權(quán)利要求書中要求保護(hù)的pH值的數(shù)值范圍是3-9，且說明書中也僅記載了pH值的取值范圍為3-9，而對比文件公開的pH值為8-12，如果申請人將pH值修改為3-7以與對比文件的pH值區(qū)分開，則會導(dǎo)致修改超范圍，因?yàn)樾碌臄?shù)值范圍的端點(diǎn)值7未被原始權(quán)利要求書和說明書記載。
因此，為了使權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍有更多修改的可選方案，在說明書中對數(shù)值范圍進(jìn)行充分展開說明是非常必要的。總的來說，對數(shù)值范圍的充分展開說明，主要是對數(shù)值范圍中的點(diǎn)值進(jìn)行盡可能多地列舉，使得在實(shí)質(zhì)審查過程中能利用這些點(diǎn)值進(jìn)行任意組合以形成新的數(shù)值范圍。
作為一種可選方式，數(shù)值范圍的展開說明可以是對數(shù)值范圍中的點(diǎn)值進(jìn)行具體列舉。例如，權(quán)利要求書要求保護(hù)的添加劑用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)的數(shù)值范圍為1-10%，說明書中針對添加劑用量的數(shù)值范圍可以描述為：所述添加劑的用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為1-10%，具體地，例如可以為1%、2%、3%、4%、5%、6%、7%、8%、9%、10%等。
作為另一種可選方式，數(shù)值范圍的展開說明可以是對權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍進(jìn)行多重優(yōu)選，以盡可能多得披露點(diǎn)值。例如，權(quán)利要求書要求保護(hù)的添加劑用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)的數(shù)值范圍為1-10%，說明書中針對添加劑用量的數(shù)值范圍可以描述為：所述添加劑的用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為1-10%，優(yōu)選為2-9%，更優(yōu)選為3-8%，進(jìn)一步優(yōu)選為4-7，更進(jìn)一步優(yōu)選為5-6%。
按照上述兩種方式進(jìn)行數(shù)值范圍的展開說明，如果在實(shí)質(zhì)審查過程中審查意見中指出對比文件公開了添加劑用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為7-12%，則申請人可以考慮將數(shù)值范圍修改為1-6%、1-5%、1-4%等，這樣權(quán)利要求書的修改將會變得更加靈活和方便。
另外，有些情況下，答復(fù)審查意見通知書的過程中需要利用說明書中實(shí)施例披露的具體點(diǎn)值來修改數(shù)值范圍。這時，受限于實(shí)施例作為一個具體實(shí)施方案，容易被視為其需要與多個具體的技術(shù)特征進(jìn)行配合使用才可以實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的。因而這種修改有時也會被視為修改超范圍。為了避免出現(xiàn)這種修改超范圍的情況，可以在說明書的技術(shù)特征展開說明部分對實(shí)施例中具體使用的數(shù)值點(diǎn)值進(jìn)行列舉。例如，權(quán)利要求書要求保護(hù)的添加劑用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)的數(shù)值范圍為1-10%，實(shí)施例中具體實(shí)施的點(diǎn)值分別為3.2%、4.7%、5.3%和6.5%，這時說明書中針對添加劑用量的數(shù)值范圍可以描述為：所述添加劑的用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為1-10%，具體地，例如可以為1%、2%、3%、3.2%、4%、4.7%、5%、5.3%、6%、6.5%、7%、8%、9%、10%等；或者也可以描述為：所述添加劑的用量的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為1-10%，優(yōu)選為2-9%，更優(yōu)選為3-8%（例如3.2%、4.7%、5.3%或6.5%），進(jìn)一步優(yōu)選為4-7，更進(jìn)一步優(yōu)選為5-6%。
第二個方面，馬庫什化合物中的基團(tuán)要充分展開，盡可能多地列舉具體化合物。
通常，保護(hù)范圍較寬的馬庫什化合物權(quán)利要求很容易囊括現(xiàn)有化合物或者與現(xiàn)有化合物結(jié)構(gòu)很接近的化合物，這時對權(quán)利要求書進(jìn)行修改，使要求保護(hù)的馬庫什化合物與現(xiàn)有化合物區(qū)分開，這是非常必要的。然而，如果說明書沒有對權(quán)利要求書中的馬庫什化合物進(jìn)行充分展開說明，將會使得權(quán)利要求書的修改變得非常困難。
例如，權(quán)利要求書中要求保護(hù)的化合物的通式為：
其中，R1為C1-C5烷基，R2為鹵素。而且，說明書記載的內(nèi)容與權(quán)利要求書基本相同。然而，對比文件公開了以下結(jié)構(gòu)式的化合物。
如果申請人希望將權(quán)利要求書的馬庫什化合物中的可變基團(tuán)R1限定為C1-C4烷基，R2限定為氯或溴，則會導(dǎo)致修改超范圍，因?yàn)樵紮?quán)利要求書和說明書中并未記載R1為C4烷基，R2為氯或溴。
因此，為了使權(quán)利要求書中的馬庫什化合物有更多修改的可選方案，在說明書中對馬庫什化合物進(jìn)行充分展開說明是非常必要的。
作為一種可選方式，馬庫什化合物的展開說明可以是對其各個可變基團(tuán)進(jìn)行多重優(yōu)選和具體列舉。例如，對于上述馬庫什化合物，說明書中針對可變基團(tuán)的描述為：R1為C1-C5烷基，優(yōu)選為C1-C4烷基，更優(yōu)選為C2-C3烷基，具體地，R1例如可以為甲基、乙基、丙基、丁基、戊基等；R2為鹵素，優(yōu)選為氟、氯或溴。
作為另一種可選方式，馬庫什化合物的展開說明可以是對具體化合物進(jìn)行表格列舉。例如，對于上述馬庫什化合物，說明書的展開說明可以為：在上述通式化合物中，R1為C1-C5烷基，R2為鹵素，具體的化合物如下表所示：
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化合物編號
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在化合物通式中
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R1
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R2
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化合物1
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C1烷基（即甲基）
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F
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化合物2
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C1烷基（即甲基）
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Cl
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化合物3
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C1烷基（即甲基）
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Br
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化合物4
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C2烷基（即乙基）
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F
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化合物5
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C2烷基（即乙基）
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Cl
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化合物6
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C2烷基（即乙基）
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Br
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化合物7
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C3烷基（即丙基）
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F
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……
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……
|
……
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按照上述兩種方式對馬庫什化合物進(jìn)行展開說明，如果在實(shí)質(zhì)審查過程中審查意見中指出對比文件公開了R1為-C5H11，R2為F，則申請人可以考慮將馬庫什化合物中的可變基團(tuán)R1限定為C1-C4烷基，R2限定為氯或溴，這樣權(quán)利要求書的修改就方便多了。
另外，對于具有兩個以上可選擇要素的馬庫什通式化合物，在實(shí)質(zhì)審查階段，如果將馬庫什通式化合物修改至只有單個可選擇要素的通式化合物，或者多個可選擇要素僅包括四個以下的具體化合物，在說明書中沒有明確記載的情況下，這種修改通常不會被接受。考慮到在實(shí)質(zhì)審查階段可能需要將馬庫什通式化合物修改至只有單個可選擇要素的通式化合物，或者多個可選擇要素僅包括四個以下的具體化合物，需要有針對性地對馬庫什通式化合物進(jìn)行充分展開說明。通常，對于只有單個可選擇要素的通式化合物，相當(dāng)于已經(jīng)披露了該可選擇要素所對應(yīng)的所有具體化合物。基于此，說明書中針對馬庫什通式化合物的展開說明可以是將多因素變化的通式化合物拆分成多個單因素變化的通式化合物。例如，對于上述馬庫什化合物，說明書的展開說明可以為：在上述通式化合物中，R1為C1-C5烷基，R2為鹵素，具體地，
當(dāng)R2為F時，R1可以為C1-C5烷基，優(yōu)選為C1-C4烷基，更優(yōu)選為C2-C3烷基，例如甲基、乙基、丙基、丁基、戊基等；
當(dāng)R2為Cl時，R1可以為C1-C5烷基，優(yōu)選為C1-C4烷基，更優(yōu)選為C2-C3烷基，例如甲基、乙基、丙基、丁基、戊基等；
當(dāng)R2為Br時，R1可以為C1-C5烷基，優(yōu)選為C1-C4烷基，更優(yōu)選為C2-C3烷基，例如甲基、乙基、丙基、丁基、戊基等；
當(dāng)R2為I時，R1可以為C1-C5烷基，優(yōu)選為C1-C4烷基，更優(yōu)選為C2-C3烷基，例如甲基、乙基、丙基、丁基、戊基等。
上述三種馬庫什通式化合物的展開說明方式可以根據(jù)實(shí)際需要擇一使用，也可以根據(jù)需要進(jìn)行組合使用。
綜上所述，為了確保權(quán)利要求在實(shí)質(zhì)審查階段能夠靈活地修改，需要對權(quán)利要求書的技術(shù)特征進(jìn)行充分展開說明。對于權(quán)利要求書中的數(shù)值范圍，可以采用對數(shù)值范圍中的點(diǎn)值進(jìn)行具體列舉，或者對數(shù)值范圍進(jìn)行多重優(yōu)選，或者兩種方式適當(dāng)組合的方式進(jìn)行展開說明。對于權(quán)利要求書中的馬庫什通式化合物，可以采用對通式中的各個可變基團(tuán)進(jìn)行多重優(yōu)選和具體列舉，或者對具體化合物進(jìn)行表格列舉，或者將多因素變化的通式化合物拆分成多個單因素變化的通式化合物，或者三種方式適當(dāng)組合的方式進(jìn)行展開說明。
